Además, el regulador describió pautas para los proveedores de again workplace, reuniones de directores de interés público (PID), estableciendo un procedimiento operativo estándar para acciones disciplinarias contra el Private Gerencial Clave (KMP), divulgación de agendas y actas de reuniones de la junta, informes trimestrales por parte del Oficial de Cumplimiento y Informe semestral del Director de Riesgos.
Las nuevas directrices entrarán en vigor a partir del 1 de abril, dijo la Junta de Bolsa y Valores de la India (Sebi) en su round.
En cuanto a la política de denuncia de irregularidades, Sebi pidió a los MII que resolvieran las quejas de los denunciantes dentro de los 60 días siguientes a su recepción.
El regulador ha especificado el papel del comité de auditoría en la supervisión de las quejas de los denunciantes. Tiene la tarea de recibir e investigar dichas quejas y tomar decisiones apropiadas, incluida la recomendación de acciones adicionales cuando sea necesario. El comité debe presentar un informe trimestral detallado a la Junta Directiva del MII, describiendo las quejas recibidas, las acciones tomadas y cualquier problema no resuelto. Si no se puede llegar a una decisión sobre un asunto en specific, se debe elevar el asunto a la Junta de Gobierno para su resolución. Con respecto a RegTech y SupTech, Sebi pidió a los MII que implementaran sistemas que permitieran a los miembros o participantes, como corredores de bolsa, miembros compensadores y participantes depositarios, realizar presentaciones en línea, reduciendo la dependencia de la documentación física. Estos sistemas deben generar alertas e informes para respaldar los objetivos regulatorios.
Además, las MII deben revelar información clave sobre sus miembros o participantes en sus sitios net, incluidos detalles de las quejas de los inversionistas (resueltas y pendientes) durante los últimos tres años financieros, las medidas regulatorias tomadas, el patrimonio neto al año financiero anterior y otros datos relevantes.
Además, cualquier incumplimiento normativo significativo por parte de un miembro debe compartirse con otros MII para garantizar la transparencia y la rendición de cuentas.
Para garantizar el cumplimiento normativo por parte de los proveedores administrativos o las agencias subcontratadas designadas por los MII y sus miembros o participantes, los MII deben establecer políticas para su nombramiento y seguimiento.
Estas políticas deben identificar claramente los riesgos potenciales asociados con dichos proveedores o agencias y describir medidas para mitigarlos.
Además, las políticas deben definir estándares o umbrales mínimos, tanto cualitativos como cuantitativos, que los proveedores deben cumplir para calificar para el nombramiento, incluidos los estándares para proveedores de tecnología.
Para mejorar la rendición de cuentas dentro de los MII, Sebi pidió a los Directores de Interés Público (PID) que se reunieran al menos una vez cada seis meses, con la asistencia obligatoria de todos los miembros.
Estas reuniones se centran en revisar el cumplimiento de las regulaciones de Sebi, evaluar el funcionamiento de áreas críticas, como operaciones, cumplimiento normativo, gestión de riesgos y quejas de los inversores, y evaluar la idoneidad de los recursos financieros y humanos para estas funciones.
Además, los PID deben identificar posibles conflictos de intereses y abordar problemas con impactos significativos en el mercado.
Sebi pidió a los MII que elaboren procedimientos operativos estándar (POE) internos para emprender acciones disciplinarias contra los KMP o cualquier incumplimiento de las disposiciones reglamentarias y directrices internas. La política debe ser aprobada por el Comité de Nombramientos y Retribuciones (NRC) y la Junta de Gobierno del MII.
Los SOP incluyen una lista de acciones que pueden iniciarse contra un KMP por incumplimiento de cualquier disposición, incluidas advertencias, advertencias, impacto en el incremento o promoción anual, suspensión y terminación.
Los Oficiales de Cumplimiento deben informar trimestralmente sobre el incumplimiento y la reparación de quejas de los inversionistas. Estos informes deben enviarse a Sebi dentro de los 45 días posteriores al last del trimestre.
Además, se ha pedido a los directores de riesgos que presenten informes sobre la gestión normal de riesgos semestralmente, y el informe debe presentarse al regulador dentro de los 90 días posteriores al last del semestre.
Sebi ha ordenado a los MII que divulguen en sus sitios net agendas y actas regulatorias, de cumplimiento, de gestión de riesgos y de quejas de inversionistas.
