El Comisión de Bolsa y Valores (SEC) dijo Fideicomiso empresarial de gestión de inversiones Macquarie (MIMBT) pagará 79,8 millones de dólares a asentarse cargos de fraude.
El regulador acusó al asesor de inversiones registrado de sobrevalorar alrededor de 4.900 obligaciones hipotecarias colateralizadas (CMO) en gran parte ilíquidas y de ejecutar cientos de operaciones cruzadas entre clientes asesores que favorecían a ciertos clientes sobre otros, según un comunicado del jueves (19 de septiembre). presione soltar.
Macquarie Asset Administration, la empresa matriz de MIMBT, dijo en un comunicado declaración emitió el jueves que el producto que fue el foco de la investigación de la SEC fue descontinuado en abril de 2021, y la empresa acordó resolver la investigación sin admitir ni negar los hallazgos de la SEC.
“Nuestra empresa se basa en los principios de integridad y responsabilidad”, afirmó la firma en el comunicado. “Este asunto heredado no es coherente con nuestra forma de hacer negocios. Ya hemos tomado medidas correctivas adicionales para abordar los problemas identificados en la investigación, y estamos centrados en completarlas, con los clientes como prioridad. También seguimos invirtiendo en nuestra cultura de riesgo para asegurarnos de cumplir con nuestros deberes fiduciarios al más alto nivel”.
La SEC presunto Según el comunicado de prensa del regulador, el MIMBT valoró miles de CMO de menor tamaño y de “lotes irregulares” utilizando precios obtenidos de un servicio de fijación de precios de terceros que estaban destinados únicamente a lotes institucionales de mayor tamaño. Los CMO de lotes irregulares se comercializaron con un descuento respecto de las posiciones institucionales.
El regulador alegó que MIMBT luego marcó miles de posiciones de CMO de lotes impares a precios inflados y exageró el rendimiento de las cuentas de clientes que tenían los CMO sobrevaluados, según el comunicado.
La SEC también alegó que MIMBT, en lugar de vender los CMO sobrevaluados en el mercado, organizó operaciones cruzadas con cuentas afiliadas para minimizar las pérdidas de los inversores que realizaban el reembolso, según el comunicado. Estas operaciones dieron como resultado que los fondos mutuos minoristas absorbieran pérdidas que, de lo contrario, habrían sido soportadas por la cuenta vendedora cuando se vendieron en el mercado, según el comunicado.
“Es alarmante que un fiduciario se haya aprovechado de los fondos mutuos minoristas que asesoró y haya ejecutado operaciones cruzadas ilegales para mitigar su sobrevaluación de los activos del fondo”. Eric I. Bustillodirector de la Oficina Regional de la SEC en Miami, dijo en el comunicado. “Utilizar un servicio de fijación de precios de terceros no anula la obligación del asesor de inversiones de valorar los activos con precisión”.
MIMBT aceptó una censura y pagar una multa de 70 millones de dólares y 9,8 millones de dólares adicionales en concepto de restitución e intereses previos al juicio.
