Toma rápida:
Todos los dos casos separados apuntaban a delitos relacionados con el engaño a los inversores. Digital Forex Group recibió una multa de 38 millones de dólares, mientras que a Moro se le pidió que pagara 500.000 dólares. En la presentación, la SEC acusó a DCG de participar negligentemente en una conducta que engañó a los inversores en un programa de préstamos ofrecido y vendido a inversores a través de su filial Genesis World Capital.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) acusó a Digital Forex Group (DCG) de engañar a los inversores a través de los servicios ofrecidos por su filial Genesis Gloabal Capital LLC (GGC) en julio de 2022.
El regulador de valores estadounidense también acusó al director ejecutivo de Genesis, Michael Moro, alegando delitos relacionados con engañar a los inversores.
Ambos cargos se producen pocos días antes de que el presidente de la SEC, Gary Gensler, deje su cargo el 20 de enero.
La SEC acusó al DCG de participar negligentemente en una conducta que engañó a los inversores en un programa de préstamos ofrecido y vendido a los inversores a través de GGC.
“GGC combinó los activos de los inversores y normalmente los prestó a prestatarios institucionales, generando ingresos cobrando intereses a esos prestatarios. A mediados de junio de 2022, un gran prestatario incumplió una llamada de margen, lo que comprometió el negocio de GGC”, escribió la SEC en la presentación.
Según el regulador, esta conducta “minimizó engañosamente el impacto de ese incumplimiento y exageró lo que Digital Forex Group hizo para ayudar a GGC después”.
La SEC cube que DCG no ejerció un cuidado razonable, lo que creó “una impresión materialmente falsa para el público con respecto a la salud financiera de GGC”.
GGC suspendió los retiros en noviembre de 2022 después de enfrentar una ola de solicitudes de reembolso y se declaró en quiebra en enero de 2023. Se pidió a DCG que pagara una multa de 38 millones de dólares en un plazo de 30 días.
Mientras tanto, Moro, que period el director ejecutivo de Genesis World cuando se cometieron los delitos de valores, ha sido acusado de participar negligentemente en una conducta que engañosamente
minimizó el impacto de ese incumplimiento y exageró lo que dijo la empresa matriz de Génesis, Digital Forex Group (“DCG”). Se le ha pedido que pague una multa de 500.000 dólares en un plazo de 30 días.
Ambos cargos se producen mientras la SEC limpia algunos de los casos pendientes etiquetados contra varias empresas de cifrado antes del nuevo liderazgo, que asumirá el cargo después de la toma de posesión de Trump.
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