Las autoridades estadounidenses han acusado al ex director ejecutivo de la empresa minera Bitcoin (BTC) de Wall Road, BIT Mining Ltd. (NYSE: BTCM), de orquestar un plan de soborno multimillonario dirigido a funcionarios japoneses. La empresa acordó pagar 14 millones de dólares en sanciones combinadas para resolver las investigaciones relacionadas.
Ex director ejecutivo de Wall Road Bitcoin Miner acusado
Zhengming Pan, un ciudadano chino que dirigió la empresa cuando period conocida como 500.com, enfrenta múltiples cargos por violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). Un gran jurado federal en Nueva Jersey emitió una acusación formal acusando a Pan de conspiración para violar disposiciones antisoborno y violaciones de libros y registros, derivadas de su presunta dirección de aproximadamente $1,9 millones en sobornos a funcionarios del gobierno japonés entre 2017 y 2019.
El elaborado plan, que finalmente no logró asegurar los derechos de on line casino deseados, involucró una compleja purple de consultores externos que ayudaron a facilitar los pagos en forma de efectivo, entretenimiento y viajes lujosos. Pan supuestamente contrató a estos consultores para ejecutar y ocultar los sobornos mediante contratos fraudulentos y registros de gastos falsos.
La Fiscal Basic Adjunta Principal Nicole M. Argentieri enfatizó la importancia del caso y afirmó que los cargos demuestran el compromiso del departamento de responsabilizar tanto a las entidades corporativas como a los malhechores individuales por sus acciones. La investigación reveló que la corrupción se extendía a los niveles más altos de la dirección de la empresa.
“BIT Mining, bajo la supuesta dirección del entonces director ejecutivo Zhengming Pan, acordó pagar casi 2 millones de dólares en sobornos a funcionarios del gobierno japonés para ganar un contrato para abrir un lucrativo resort y on line casino en Japón”, comentó Argentieri.
El acuerdo incluye un acuerdo de procesamiento diferido (DPA) de tres años con el Departamento de Justicia (DoJ), según el cual BIT Mining pagará una multa penal de 10 millones de dólares. Si bien las Directrices de Sentencia de Estados Unidos calcularon inicialmente una multa de 54 millones de dólares, las autoridades redujeron significativamente la cantidad después de considerar la situación financiera de la empresa y su incapacidad para pagar el monto complete.
“Pagar sobornos a funcionarios de gobiernos extranjeros es un delito grave”, añadió el fiscal federal Philip R. Sellinger para el distrito de Nueva Jersey. “Los máximos dirigentes de BIT Mining, entonces conocida como 500.com, ordenaron a los consultores que pagaran sobornos a funcionarios del gobierno japonés para ganar una licitación para abrir un gran complejo turístico en Japón”.
El año pasado, el Departamento de Justicia encarceló a otro capo de las criptomonedas que fue sentenciado a 12 años tras las rejas por un esquema Ponzi de 100 millones de dólares.
Multa separada de la SEC
En una acción paralela, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) impuso una multa civil de 4 millones de dólares, que se acreditará a la multa penal del Departamento de Justicia. La investigación de la SEC descubrió que el valor complete de los pagos y beneficios ilícitos proporcionados a funcionarios japoneses alcanzó aproximadamente 2,5 millones de dólares.
La cooperación de la empresa con los investigadores, aunque descrita por las autoridades como “reactiva y limitada”, incluyó la producción voluntaria de documentos de países extranjeros y asistencia con las traducciones. Desde entonces, el minero de Bitcoin de Wall Road ha adoptado importantes medidas correctivas para evitar futuras violaciones.
“Los inversores deben tener confianza en que las operaciones y el desempeño de las empresas públicas reflejan méritos y consideraciones legítimas”, Charles E. Cain, Jefe de la Unidad FCPA de la División de Cumplimiento de la SEC, destacó las implicaciones más amplias del caso. “El soborno y la corrupción encienden esa dinámica cabeza, distorsionando el funcionamiento ordenado de los mercados y socavando la confianza de los inversores”.
Como parte de su reforma corporativa, BIT Mining ha implementado cambios en su estructura de gobierno. La compañía ha fortalecido la supervisión de los riesgos de cumplimiento por parte de su directorio, ha establecido nuevas políticas anticorrupción e incorporado criterios de cumplimiento en las evaluaciones del desempeño de la alta gerencia. Quizás lo más significativo es que la empresa ha cambiado su modelo de negocio hacia industrias de menor riesgo y ha reducido su presencia en regiones de alto riesgo.
Este artículo fue escrito por Damian Chmiel en www.financemagnates.com.
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